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東陽農商銀行 “三大創新”驅動審計新發展
發布日期:2020-05-25信息來源:省審計廳瀏覽次數:字號:[ ]

近年來,浙江東陽農商銀行堅持以問題為導向、以質量為核心,踏實踐行習近平總書記提出的審計三個立精神,牢牢抓住審計項目質量這一審計工作生命線,創新審計理念、審計技術、成果運用三大工作體系,促進審計工作高質新發展。

著眼于審計監督職能發揮,創新重點+全面審計理念。

一是不斷挖掘審計深度以內部控制突出問題和薄弱環節為切入點,審計年度立項突出重要風險領域監督,圍繞工作重點每年力爭創新做好一至二個精品審計項目。如開展客戶經理專項審計、信貸投放專項審計調查、大額貸款準入合規性審計等重點項目,充分發揮了內部審計信貸風險防范及為組織增值、改善運營作用。

二是積極拓寬審計廣度。堅持審計為管理服務的理念,在做好經濟責任審計、內部控制審計等常規性審計項目的同時,提高審計視角及站位,關注內控不健全區域的潛在威脅,開展全面風險、操作風險、流動性風險、部門履職等管理評價審計,實現對業務領域審計全覆蓋。

著眼于系統審計效能提升,創新數據+電子審計手段

一是數據化提升審計效率。不斷深化行內非現場審計中心工作職能,轉型樹立模型專題化、思維靈活化、資源合理化的數據審計理念,實現非現場審計排查常態化。近年來,通過運用非現場審計工具發現并證實的問題307個,處罰違規人員813人(次),經濟處罰41.25萬元,收回違規貸款563筆,金額18758萬元,挽回和避免了大量經濟損失。

二是系統化提升審計水平。借助審計輔助管理系統實現對審計項目的信息化管理,為進一步增強審計成果運用提供數據支持;應對審計新情況、新問題,積極促進將審計實踐驗驗轉變為數學邏輯模型,近年來,向上級部門提出模型新增及優化建議或需求31條,被采納17條;上報詞條17個,被采納8個,進一步注重審計模型契合實際需求,完善、提升了系統控制能力。 

著眼于審計成果應用成效,創新整改+共享協作機制。

一是著力審計整改難題。建立健全審計問題五項整改機制(整改聯動、約見談話、自查自糾、績效考核、成果運用),向審計屢查屢犯問題亮劍;建立陽光·審效通審計溝通協作及支行審計聯系人機制,搭建審計部門與各職能部門、基層分支機構的信息溝通橋梁,提升審計工作管理效率。近年來,對轄內部分問題突出支行及相關客戶經理進行了工作約談,累計辦結審效通工作聯系單8份,有效地促進審計項目目標達成及全行內控、業務管理水平提升。

二是注重成果提煉共享。深刻挖掘內審典型案例,通過對外參與各類課題評比,對內下發審計信息簡報、開展蒲公英課堂、啄木鳥工程等形式,助推審計成果轉化。近年來,參與省內審協會組織的課題評比連續多年取得佳績,行內累計編發《審計信息》簡報24期,蒲公英課堂開課42次,參與人數達1613人次,實現審計理念、合規意識、風險防控等信息共享。              

 (東陽農商銀行  王力  蔣芳珍)



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